恒彩注册-恒彩彩票平台

金融委打击股市造假“组合拳”,证监会牵头建立协调工作小组
作者:115 发布日期:2020-07-15

注册制改革快步推进,金融委对资本市场监管再提要求。

7月11日,国务院金融稳定发展委员会(下称“金融委”)召开第三十六次会议,研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求。

会议提出,由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组”,形成打击资本市场违法活动合力,共同维护资本市场健康稳定。

金融委认为,欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为是资本市场的“毒瘤”,损害广大投资者合法权益,危及市场秩序,制约资本市场功能的有效发挥,必须坚决、果断、及时地加以纠正。

7大举措落实

“一段时间以来,由于制度建设存在短板,资本市场违法犯罪成本较低,发生了多起恶性财务造假案件。”金融委表示,新修订的证券法已大幅提高资本市场违法犯罪成本,监管规章制度正在不断完善,构建了立体处罚的有力框架,证监会和相关部门要进一步加强证券执法和司法工作,坚决打击、遏制资本市场违法犯罪活动,保护投资者特别是中小投资者权益,回应社会各方面期待。

值得注意的是,此前金融委在第二十五次、二十六次会议上,曾对资本市场监管连续发声。先是明确表示“坚决打击各种造假和欺诈行为”,紧接着又对加强资本市场投资者保护问题进行专题研究。而这一次,金融委聚焦资本市场监管提出了7条具体要求。

一是严厉查处重大违法犯罪案件,加快调查、处罚、移送工作,依法从重从快从严惩处。

二是强化民事赔偿和刑事追责力度,要加快新修订的证券法实施细则落地,对典型重大、社会影响恶劣的个案,依法及时启动“集体诉讼”。

三是深化退市制度改革,进一步完善退市标准,简化退市程序,强化退市监管力度,严格执行退市制度,形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制。

四是配合立法机关加快刑法修改等工作进度,进一步完善惩戒违法犯罪行为的法律制度,提高刑罚力度。

五是完善符合资本市场发展需要、有中国特色的证券执法体制机制,加强行政执法基础制度建设,统一执法标准,规范执法行为,提高执法效率,强化专门的执法力量。

六是由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组”,形成打击资本市场违法活动合力,共同维护资本市场健康稳定。

七是加强舆论引导,多渠道、多平台强化对重点案件的执法宣传,向市场传递“零容忍”的鲜明信号,充分发挥典型案件查处的警示、教育功能,推动形成崇法守信的良好市场生态和文化。

财务造假大案频发

可以看到,金融委提出上述要求有其现实背景。

一方面,当前注册制改革全速推进,科创板稳步扩容、创业板即将开审,招商代理新三板精选层月底开板,新股上市正在经历一个提速阶段。

截至7月10日,主板排队企业176家、中小板99家、创业板270家,科创板受理及问询阶段企业186家,全市场合计排队企业731家。

不只是排队企业数量达到历史高位,发行上市企业数量也同比大幅增加。据安永统计,今年上半年,A股市场共有120家公司首发上市,筹资1399亿元人民币,IPO数量和筹资额同比分别增加88%和132%。在科创板推动下,上海证券交易所夺得IPO数量与筹资额“双冠王”。

另一方面,近年来康美药业造假案、康得新造假案、獐子岛造假案,以及瑞幸财务造假等先后曝出,震惊市场。

今年5月,证监会对康美药业财务造假案做出处罚。康美药业虚增收入、虚增货币资金数百亿。“康美药业有预谋、有组织,长期、系统实施财务欺诈行为,践踏法治,对市场和投资者毫无敬畏之心,严重破坏资本市场健康生态。”证监会称。

广发证券也因康美造假案付出代价。7月10日,证监会宣布,拟广发证券财务行政监管措施,拟暂停其保荐机构这个6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月。同时对相关责任人进行处罚。证监会在宣布处罚时重申,保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责,是资本市场核查验证、专业把关的首道防线,必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。

证监会主席易会满今年6月曾对惩治财务造假表态称,对上市公司财务造假坚持零容忍、强制度、严打击的原则。

注册制以信息披露为核心,而财务造假则是对信息披露规范的直接践踏。在注册制时代,监管部门提高对财务造假、欺诈发行的打击力度及处罚力度将是大势所趋。

第一财经广告合作,请点击这里此内容为第一财经原创,著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权,不得以任何方式加以使用,包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。 如需获得授权请联系第一财经版权部:021-22002972或021-22002335;banquan@yicai.com。 文章作者

杜卿卿

关键字

财务造假证监会金融委打击资本市场

相关阅读 欺诈发行、财务造假成资本市场毒瘤,金融委“零容忍”震慑市场

并非着眼于短期的市场走势,而是立意长远,旨在为中国资本市场的长远发展保驾护航。

2020-07-13 16:55 金融委全面落实“零容忍” 祭岀A股打假组合拳丨资讯焦点

金融委近日召开第三十六次会议,研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求,点名了欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为。

2020-07-13 13:52 金融委聚焦资本市场强监管!机构:利好股市长期发展

执法及刑罚力度的加大,提升违法犯罪成本,保护中小投资者权益。

新证券法实施 2020-07-13 09:29 易会满:治理财务造假罚多少不重要 民事追偿和刑事惩戒更为关键

中国证监会主席易会满表示,治理财务造假,行政罚款多少不是最主要的,后续的民事追偿和刑事惩戒构成了立体化的惩治体系,这更为重要。

2020-06-22 12:44 经济末梢“供血”不足?这项改革将让中小银行活起来、强起来

改革怎么改?金融委明确,加快中小银行资本补充,坚持市场化法治化原则,多渠道筹措资金,把补资本与优化公司治理有机结合起来。

2020-06-04 20:57

广告联系订阅中心法律声明关于我们上海工商国家网信办举报中心上海互联网举报中心友情链接沪ICP备14015572号互联网新闻信息服务许可证:31120180001互联网视听节目服务(AVSP):沪备2014002沪公安网备31010602000015号版权所有 上海第一财经传媒有限公司意见反馈邮箱:yonghu@yicai.com 客服热线:400-6060101 违法和不良信息举报电话:400-6060101转6技术支持 上海第一财经技术中心技术合作:直播合作:百视通

第一财经APP

第一财经日报微博

第一财经微信服务号

第一财经微信订阅号

点击关闭,


Powered by 恒彩注册-恒彩彩票平台 @2018 RSS地图 html地图